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南海彩票网开户 美尔雅期货、弘业期货遭处罚 资管业务违规成重灾区

2020-01-08 14:45:37

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南海彩票网开户 美尔雅期货、弘业期货遭处罚 资管业务违规成重灾区

南海彩票网开户,近日,湖北证监局官网公布关于对美尔雅期货有限公司采取责令改正措施的决定。经查,美尔雅期货公司资产管理业务存在以下违规行为:通过证券客户端直接进行股票交易,未经系统风控审核;交易员登录投资经理账户下达投资指令,未发现证据证明存在相关授权;通过公司官网向不特定对象宣传具体资产管理计划。

据悉,上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条的规定。湖北证监局责令美尔雅期货有限公司在收到本决定书后对上述问题予以改正,并应在2018年11月15日前,向湖北证监局提交书面整改报告。

此外,湖北证监局还作出对美尔雅期货资产管理业务分管高管金宏斌采取监管谈话措施的决定。公告称,作为美尔雅期货资产管理业务分管高管,金宏斌对公司的上述违规行为负有直接责任,根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定,决定对金宏斌采取监管谈话行政监管措施。金宏斌应携带有效身份证件于2018年10月31日上午10时到湖北证监局接受监管谈话。

值得注意的是,同日,江苏证监局发布对弘业期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,弘业期货存在以下资管业务违规问题:一、违反合同约定将资管计划募集期利息归属公司,违反了《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)第六十九条的规定。二、通过公开网站向不特定对象宣传具体资产管理计划,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条的规定,违反了《办法》第四十六条的规定。三、资管业务交易中存在不规范情形:通过证券客户端直接进行交易,未经系统风控或风控专员审核;投资经理直接执行投资指令,未经交易员确认;净值触发合同约定禁止开仓线,仍然继续开仓。前述情形违反了《办法》第四十六条的规定。根据《办法》第八十七条的规定,江苏证监局决定对弘业期货公司采取责令改正的监管措施。弘业期货应对上述问题予以改正,并于2018年10月31日前向该局提交整改报告。

今年以来,随着业务规模不断萎缩,期货公司资管进入了休整期,资管业务规模大幅缩水。据中国期货业协会的统计数据,截至2018年6月末,全国共有129家公司开展资产管理业务(其中10家以子公司形式开展业务),报备产品数量共计2889只,产品规模合计1629亿元。相较2017年底,期货公司资产管理业务规模的2458亿元,缩水幅度高达33.7%。

在资管业务整体低迷的情况下,期货公司违规也成为“重灾区”。除了上述两家期货公司,9月份,德盛期货和金信期货2家期货公司因在资管计划的销售和宣传的过程中,存在保本保收益的表述和预期收益率的行为,被湖南证监局处罚;倍特期货因三成资管产品违规遭四川证监会处罚;8月份,中原期货、兴证期货也相继因资管业务违规而被当地证监局处罚。

业内人士表示,不论是对行业,还是期货公司,合规经营与良好风险控制是业务健康长远发展的基础和前提。2018年是监管大年,要做好风险防范是一项必要且艰巨的工作。期货公司应以首风和合规部为主要责任人,组织各部门、各营销机构及子公司负责人全力配合、勇于担责,落实全面风险自查,对相关制度的缺失与否、相关信息登记完整与否、相关流程执行与否进行全面排查,确保不留盲点和空白,并对自查中发现的问题落实整改。在此基础上期货公司还要加强垂直合规管理,加强后台运营管理对前台服务的支持,增强业务风险识别和管控能力。

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